知識產(chǎn)權(quán)困擾“青椒”在職創(chuàng)業(yè)

為什么一些高校教師不跟學(xué)校合辦公司

上海理工大學(xué)機(jī)械學(xué)院最近正和沈陽機(jī)床廠商議成立一家公司。

該院教師胡育佳告訴中國青年報(bào)·中青在線記者，“之前我們雙方合作設(shè)計(jì)的產(chǎn)品，在市場上很受歡迎，所以有意成立公司，我們出技術(shù)，他們負(fù)責(zé)市場和資本。”他前不久專門去了一趟沈陽開展“第一步合作”——以項(xiàng)目的方式推廣業(yè)務(wù)。“作為科研人員看到成果轉(zhuǎn)化成產(chǎn)品打入市場很有成就感，同時(shí)也能獲得相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)回報(bào)。”胡育佳說，一旦成立公司，除了技術(shù)開發(fā)，股權(quán)構(gòu)成、利益分配、人員招聘、市場營銷等問題都必須考慮進(jìn)來。

高校是創(chuàng)新成果的“富礦”，但如何將“礦藏”轉(zhuǎn)化為市場所需的產(chǎn)品，尤其是科研人員創(chuàng)辦公司，對于知識產(chǎn)權(quán)等問題仍存在不少困惑。

科技成果知識產(chǎn)權(quán)之爭

我國專利法等規(guī)定，教師執(zhí)行單位任務(wù)或主要利用單位物質(zhì)技術(shù)條件完成的科研成果，屬于職務(wù)科技成果，其知識產(chǎn)權(quán)屬于學(xué)校。但對于職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化所取得的現(xiàn)金或者股權(quán)等收益，通過國家立法方式明確給予研發(fā)團(tuán)隊(duì)非常大的獎勵(lì)比例：“通過轉(zhuǎn)讓或許可取得的凈收入及作價(jià)投資獲得的股份或出資比例，應(yīng)提取不低于50%用于獎勵(lì)。”

中國青年報(bào)·中青在線記者梳理發(fā)現(xiàn)，各個(gè)高校的獎勵(lì)比重不一，但是都超過了50%，比如北京理工大學(xué)是60%(股權(quán))或70%(現(xiàn)金)，清華大學(xué)為70%，南開大學(xué)為80%，四川大學(xué)為50%~90%。國外發(fā)達(dá)國家對于高校教師的成果轉(zhuǎn)化獎勵(lì)力度普遍在50%以下，比如美國高校大多為三分之一。

在實(shí)踐中，也有一些不同的做法。例如西南交通大學(xué)2016年開始推行“職務(wù)科技成果混合所有制”改革，高達(dá)70%的專利權(quán)屬于教師個(gè)人或研發(fā)團(tuán)隊(duì)，30%屬于學(xué)校。轉(zhuǎn)化與否、與哪家公司合作，主動權(quán)在教師手上。

“大概五六年前，瑞士的一家公司看中了我們一個(gè)項(xiàng)目，多次來訪尋求合作，卻礙于專利權(quán)問題未能達(dá)成合作，只能作罷。”西南交大研究院有限公司車載探地雷達(dá)項(xiàng)目經(jīng)理魏文濤說，現(xiàn)在高校專利經(jīng)過分割確權(quán)屬于教授個(gè)人，教授對項(xiàng)目成果開發(fā)和轉(zhuǎn)化有了主導(dǎo)權(quán)，合作開發(fā)非常方便，積極性提高了不少。

一位專家質(zhì)疑這種做法，“如果專利權(quán)大比重屬于個(gè)人，會不會面臨國有資產(chǎn)流失的問題，比如教師移民海外，科技成果也隨之轉(zhuǎn)移”。

西南交通大學(xué)科技園副總經(jīng)理康凱寧則認(rèn)為，高校的科技成本是資源，還稱不上“資產(chǎn)”，“按照經(jīng)濟(jì)學(xué)對資產(chǎn)的定義，可以帶來收益的才是資產(chǎn)，高校的科學(xué)研究成果，并不是企業(yè)的產(chǎn)品研發(fā)成果，它不成熟不穩(wěn)定，還不具備太多市場價(jià)值，仍需要很多方面的投入，才有可能成為資產(chǎn)。”正因如此，他認(rèn)為才要在專利權(quán)的歸屬上先放開，給教師更高的自由度，讓技術(shù)先進(jìn)入市場，并在競爭中使優(yōu)秀者脫穎而出，實(shí)現(xiàn)社會價(jià)值。

知識產(chǎn)權(quán)科技平臺“權(quán)大師”CEO晁陽飛認(rèn)為，對于知識產(chǎn)權(quán)歸屬的爭議，相關(guān)利益方事先約定好即可，“與其天天爭執(zhí)，不如一起成立合資公司，把它商業(yè)化，產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)社會效益”。

他說，青年教師處于創(chuàng)造力最旺盛的時(shí)候，為了鼓勵(lì)他們積極參與科技成果轉(zhuǎn)化，可以建立雙贏的分潤機(jī)制，一方面適當(dāng)提高教師創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)的分潤比例，提高其創(chuàng)業(yè)的熱情;另一方面通過科技成果的商業(yè)化，使國有資產(chǎn)增值。

為什么一些教師不選擇與學(xué)校合辦公司

采訪中，多位高校教師均認(rèn)為科研成果很難和學(xué)校職務(wù)脫離關(guān)系。不過他們身邊都有教師利用相關(guān)創(chuàng)新成果自己辦公司的情況，且大多數(shù)情況下學(xué)校并不知道這些公司的存在。為什么教師不選擇與學(xué)校合作?

一位教師表達(dá)了對知識產(chǎn)權(quán)不屬于個(gè)人的擔(dān)憂：“也許要討好院長，才能讓科研成果順利轉(zhuǎn)化。還有，獎勵(lì)收益如果三五年以后不給了怎么辦?或者給了股權(quán)，以后學(xué)校增資擴(kuò)股，教師股權(quán)被稀釋怎么辦?”

“有的教師接企業(yè)的項(xiàng)目比較多，如果和學(xué)校合作，經(jīng)費(fèi)就要交給學(xué)校管理，申請起來比較繁瑣。自己開辦公司，經(jīng)費(fèi)使用自由，收益也可以自己支配。”另一位教師說。

北京理工大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移中心副主任、北京高校技術(shù)轉(zhuǎn)移聯(lián)盟秘書長陳柏強(qiáng)認(rèn)為，上述觀點(diǎn)具有一定普遍性，反映出高校教師對于國家政策的了解并不全面準(zhǔn)確。例如，教師往往只留意了當(dāng)前國家鼓勵(lì)科研人員創(chuàng)辦企業(yè)，卻忽視了國家同時(shí)強(qiáng)調(diào)要妥善處理知識產(chǎn)權(quán)問題：“涉及職務(wù)科技成果的，應(yīng)該依法合規(guī)跟單位履行相應(yīng)的手續(xù)，許可、轉(zhuǎn)讓或者作價(jià)入股，通過合法的方式創(chuàng)業(yè)。”

“當(dāng)前國家正在對高校所屬企業(yè)進(jìn)行清理規(guī)范，我們感覺對于教師創(chuàng)辦企業(yè)的行為也要加強(qiáng)規(guī)范管理和引導(dǎo)，這樣才能形成更加良好的創(chuàng)新生態(tài)和人才培養(yǎng)生態(tài)。”陳柏強(qiáng)強(qiáng)調(diào)，“事實(shí)上，如果教師創(chuàng)辦企業(yè)所實(shí)施知識產(chǎn)權(quán)本身都有問題，公司后期發(fā)展如融資、上市等，最終將遇到障礙。”

科研成果轉(zhuǎn)化率低難題如何破

一個(gè)經(jīng)常被提及的問題是，目前我國科研成果轉(zhuǎn)化率較低。“科研需要的是技術(shù)的突破，往往處在前沿;市場需要的是盈利，產(chǎn)品要實(shí)用，二者銜接好比較困難。”胡育佳說。

國際上通常將科研成果成熟度劃分為1到9級，陳柏強(qiáng)介紹：“高校承擔(dān)的科研項(xiàng)目，財(cái)政經(jīng)費(fèi)往往只夠支撐走到三四級，然后團(tuán)隊(duì)又接手一個(gè)新的項(xiàng)目，前一個(gè)項(xiàng)目的成果很可能就擱置了。而大部分企業(yè)和社會資本只愿意投馬上能賺錢的項(xiàng)目，要求成熟度7級以上。這中間還有4～6級，得不到后續(xù)資金支持，最終轉(zhuǎn)化難以實(shí)現(xiàn)。”

廣州諾盈投資管理有限公司董事長秦亮認(rèn)為，社會需求是在變動的，科研成果從實(shí)驗(yàn)室里拿出來，有的雖然技術(shù)成熟度高，但也不一定適合實(shí)際需求，轉(zhuǎn)化成功需要企業(yè)深度參與梳理市場和產(chǎn)品。

光谷創(chuàng)業(yè)咖啡總經(jīng)理李儒雄告訴中國青年報(bào)·中青在線記者，企業(yè)家和科學(xué)家需要進(jìn)一步加強(qiáng)合作，“企業(yè)家剛創(chuàng)業(yè)的時(shí)候，把自己的技術(shù)看作‘親兒子’，拼盡全力去推廣就容易成功;而對于后期轉(zhuǎn)化而來的技術(shù)，往往當(dāng)作‘干兒子’，推廣熱度降低就難以產(chǎn)生效益。讓科學(xué)家有企業(yè)家思維也很難。”

“科技成果轉(zhuǎn)化，好不好需要市場來檢驗(yàn)。”康凱寧建議，科技人員最好“參辦不領(lǐng)辦，參股不控股”，“科技人員的優(yōu)勢在于研發(fā)，還是把重心放到科研上，畢竟企業(yè)家創(chuàng)業(yè)要承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，只有極少數(shù)人才能科學(xué)家與企業(yè)家素質(zhì)兼?zhèn)洹?rdquo;

在現(xiàn)實(shí)轉(zhuǎn)化過程中，估值也是一大問題。在李儒雄看來，當(dāng)前科研成果轉(zhuǎn)化通常只是轉(zhuǎn)化技術(shù)，往往沒有把人和技術(shù)儀器考慮在內(nèi)，只有全盤考慮估值才是相對合理的，“如果高校要價(jià)過高，企業(yè)給不了那么多錢，轉(zhuǎn)化的成功率就很低”。

成都天佑飛天科技有限公司副總經(jīng)理李胤說，進(jìn)行評估時(shí)，教師需要向評估公司提供的材料往往較為復(fù)雜，很多教師因此“望而卻步”，而評估公司在進(jìn)行評估時(shí)，為了維護(hù)學(xué)校“品牌”，往往會給科技成果較高估值，導(dǎo)致企業(yè)、教師及學(xué)校難以達(dá)成一致。李胤介紹：“我們現(xiàn)在有一個(gè)項(xiàng)目上報(bào)學(xué)校后，第三方評估公司根本不愿意進(jìn)行評估，原因是這個(gè)估值還不夠公司的評估費(fèi)。”

當(dāng)前科研成果轉(zhuǎn)化中，政府會有一些補(bǔ)貼激勵(lì)。但據(jù)李儒雄了解，這些補(bǔ)貼大部分投給科研機(jī)構(gòu)，并沒有投給企業(yè)。他認(rèn)為部分投向企業(yè)可能帶來更高的效率，需要制度設(shè)計(jì)。

“成果轉(zhuǎn)化要建立全流程理念，找出斷層在哪里，打通鏈條，把資源整合好非常重要。”陳柏強(qiáng)介紹，北京市投入300億元引導(dǎo)資金設(shè)立科創(chuàng)基金，按照科技成果轉(zhuǎn)化的不同階段，按照5∶3∶2的比例，投向原始創(chuàng)新、成果轉(zhuǎn)化、“高精尖”產(chǎn)業(yè)發(fā)展3個(gè)不同的階段，值得期待。

國務(wù)院在2018年12月5日出臺了23項(xiàng)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化新舉措，陳柏強(qiáng)認(rèn)為，這其中“允許轉(zhuǎn)制院所和事業(yè)單位管理人員、科研人員以‘技術(shù)股+現(xiàn)金股’形式持有股權(quán)”，在強(qiáng)調(diào)科研人員重要性的同時(shí)，明確允許管理人員持股，可以更好地調(diào)動成果轉(zhuǎn)化全流程不同方面人才的積極性，有利于促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化。

在胡育佳看來，學(xué)校在科技成果轉(zhuǎn)化方面制定有利激活教師創(chuàng)新活力的制度，營造寬松的科研環(huán)境，可以讓教師在做好本職工作的同時(shí)，把適合的科技成果轉(zhuǎn)化為市場需要的產(chǎn)品。

科學(xué)合理的考核評價(jià)體系非常關(guān)鍵，“目前已經(jīng)有一些高校針對科技成果轉(zhuǎn)化出臺了專門的職稱序列。”陳柏強(qiáng)說。