一是堅持改革賦能;二是堅持制度先行;三是堅持服務為本;四是堅持發(fā)揮合力

10月9日，《國務院關于進一步提高上市公司質量的意見》(下稱《意見》)發(fā)布。深交所相關負責人表示，《意見》從加快完善社會主義市場經濟體制、推進國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化的高度，明確了提高上市公司質量的總體要求。同時，《意見》從提高上市公司治理水平等6個方面，對提高上市公司質量作出了系統(tǒng)性部署安排，充分體現(xiàn)了黨中央、國務院對提高上市公司質量、促進資本市場健康穩(wěn)定發(fā)展的高度重視，為進一步做好上市公司監(jiān)管服務工作確立了目標，指明了方向。

深交所相關負責人介紹，近年來，深交所把推動提高上市公司質量作為監(jiān)管工作的重中之重，深化改革、加強監(jiān)管、優(yōu)化服務，多措并舉提高上市公司質量。

一是全力推進創(chuàng)業(yè)板改革并試點注冊制落地，暢通市場入口，支持更多優(yōu)質公司上市發(fā)展。創(chuàng)業(yè)板改革并試點注冊制運行1個多月來，市場整體平穩(wěn)，制度規(guī)則和技術系統(tǒng)經受住檢驗，改革成效初步顯現(xiàn)。

二是認真落實“建制度、不干預、零容忍”九字方針。以全面貫徹落實新證券法為契機，聚焦“建制度”主線，評估優(yōu)化自律監(jiān)管規(guī)則體系，穩(wěn)步開展制度規(guī)則“立改廢釋”工作。履行一線監(jiān)管職責，推進科學監(jiān)管、分類監(jiān)管、專業(yè)監(jiān)管、持續(xù)監(jiān)管，對市場正常行為“不干預”，對財務造假、資金占用等違法違規(guī)行為“零容忍”，加大紀律處分力度。

三是多措并舉支持上市公司做優(yōu)做強。積極發(fā)揮多層次資本市場平臺作用和資源配置功能，以市場化方式服務國企改革、助力民企紓困，支持科技創(chuàng)新企業(yè)、民營企業(yè)、成長型企業(yè)發(fā)展，推動以產業(yè)整合為重點的并購重組，支持上市公司運用資本市場工具做優(yōu)做強。面對疫情影響，及時了解公司實際困難和訴求，加強業(yè)務支持和保障，第一時間推出信息披露專項服務通道等有彈性、有溫度的監(jiān)管服務舉措。

四是扎實有效促進市場風險出清。緊盯高風險領域、高風險公司和高風險事件，支持上市公司通過資產出售、資產置換、破產重整等方式推進不良資產處置和市場風險出清，實現(xiàn)常態(tài)化風險排查處置。截至今年9月底，深市涉及高比例質押情形的上市公司數(shù)量較最高峰時下降近40%。把好市場出口關，今年以來對樂視網等10家公司作出股票終止上市決定。

五是齊抓共建形成提高上市公司質量的工作合力。持續(xù)加強與地方政府和監(jiān)管部門的溝通協(xié)作，簽訂戰(zhàn)略合作框架協(xié)議，簽署“共同推動提高上市公司質量行動計劃”，加強“三點一線”監(jiān)管聯(lián)動。引導上市公司履行好規(guī)范發(fā)展、提高質量的第一責任和主體責任，抓實“關鍵少數(shù)”，強化中介職責，共同構建提升上市公司質量的良好生態(tài)。

深交所表示，將認真學習領會并全面落實《意見》各項要求，遵循“建制度、不干預、零容忍”九字方針，按照“四個敬畏、一個合力”工作要求，把推動提高上市公司質量作為上市公司監(jiān)管服務工作的重要目標任務抓緊抓實。

一是堅持改革賦能。堅守創(chuàng)業(yè)板定位，增強市場包容度和覆蓋面，把支持科技創(chuàng)新放在更加突出的位置，推動科技、資本和實體經濟高水平循環(huán)。

二是堅持制度先行。堅持市場化、法治化方向，突出“建制度”主線，履行好一線監(jiān)管職責，守牢風險底線，維護市場穩(wěn)健運行，保護投資者合法權益。

三是堅持服務為本。強化主動服務意識，促進提升上市公司信息披露和內部控制水平，服務各類企業(yè)借助資本市場平臺實現(xiàn)高質量發(fā)展。

四是堅持發(fā)揮合力。加強與各方的協(xié)作聯(lián)動，努力打造體現(xiàn)高質量發(fā)展要求的上市公司群體，著力將深交所建設成為“優(yōu)質的創(chuàng)新資本中心和世界一流的交易所”，更好服務經濟社會發(fā)展全局。