樂(lè)視網(wǎng)十年財(cái)務(wù)造假,時(shí)任董事長(zhǎng)賈躍亭被罰2.4億元,終身禁入證券市場(chǎng)。針對(duì)上述證監(jiān)會(huì)行政處罰和市場(chǎng)禁入決定,賈躍亭提起行政復(fù)議,最終被否。
證監(jiān)會(huì)4月15日披露了對(duì)賈躍亭的行政復(fù)議決定書(shū),該決定書(shū)于去年8月作出。證監(jiān)會(huì)稱(chēng),對(duì)申請(qǐng)人(賈躍亭)作出的行政處罰和市場(chǎng)禁入決定,法律適用正確,處罰幅度適當(dāng)。根據(jù)《行政復(fù)議法》相關(guān)規(guī)定,決定維持此前對(duì)申請(qǐng)人作出的行政處罰決定和市場(chǎng)禁入決定。
決定書(shū)顯示,賈躍亭復(fù)議請(qǐng)求撤銷(xiāo)《行政處罰決定書(shū)》和《市場(chǎng)禁入決定書(shū)》,主要理由有四,包括:本案對(duì)已過(guò)處罰時(shí)效的信息披露違法行為作出處罰,適用依據(jù)錯(cuò)誤,依法應(yīng)予撤銷(xiāo);本案認(rèn)定樂(lè)視網(wǎng)關(guān)于借款承諾事項(xiàng)的披露存在虛假記載、重大遺漏等。
證監(jiān)會(huì)在回復(fù)中認(rèn)為,樂(lè)視網(wǎng)IPO申請(qǐng)文件、2010年至2016年年報(bào)存在虛假記載的信息披露違法行為沒(méi)有超過(guò)處罰時(shí)效。同時(shí),本案認(rèn)定樂(lè)視網(wǎng)關(guān)于借款承諾事項(xiàng)的披露存在虛假記載、重大遺漏事實(shí)清楚、依據(jù)充分。
證監(jiān)會(huì)提到,樂(lè)視網(wǎng)出于營(yíng)造較好經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的故意,將虛假財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)以公告形式連續(xù)對(duì)外披露,構(gòu)成所披露的文件存在虛假記載的信息披露違法行為,因此,樂(lè)視網(wǎng)自2007年至2016年連續(xù)實(shí)施財(cái)務(wù)造假并將含有虛假財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的IPO文件及年度報(bào)告連續(xù)對(duì)外披露,構(gòu)成連續(xù)的信息披露違法行為。
“從在案證據(jù)來(lái)看,賈躍亭除作為樂(lè)視網(wǎng)董事長(zhǎng)未履行勤勉盡責(zé)義務(wù)外,還作為實(shí)際控制人直接指使相關(guān)人員實(shí)施財(cái)務(wù)造假、抽逃向樂(lè)視網(wǎng)的借款,導(dǎo)致上市公司信息披露違法、欺詐發(fā)行,對(duì)其作為實(shí)際控制人的指使行為進(jìn)行處罰具有事實(shí)和法律依據(jù)?!弊C監(jiān)會(huì)稱(chēng),基于事實(shí)情況,本案對(duì)申請(qǐng)人作出行政處罰和市場(chǎng)禁入決定,法律適用正確,處罰幅度適當(dāng)。
此前,證監(jiān)會(huì)出具的《行政處罰決定書(shū)》《市場(chǎng)禁入決定書(shū)》認(rèn)定了樂(lè)視網(wǎng)及相關(guān)責(zé)任人存在五方面違法事實(shí):
一是樂(lè)視網(wǎng)2007年至2016年財(cái)務(wù)造假,其報(bào)送、披露的申請(qǐng)首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市(IPO)相關(guān)文件及2010年至2016年年報(bào)存在虛假記載。
其中,賈躍亭作為樂(lè)視網(wǎng)實(shí)際控制人,指使相關(guān)人員從事上述違法行為,構(gòu)成《證券法》第一百九十三條第三款所述的違法行為。
二是樂(lè)視網(wǎng)未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)交易;三是樂(lè)視網(wǎng)未披露為樂(lè)視控股等公司提供擔(dān)保事項(xiàng);四是樂(lè)視網(wǎng)未如實(shí)披露賈某芳、賈躍亭向上市公司履行借款承諾的情況;五是樂(lè)視網(wǎng)2016年非公開(kāi)發(fā)行股票行為構(gòu)成欺詐發(fā)行。
針對(duì)當(dāng)事人上述違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度,證監(jiān)會(huì)決定:
一是對(duì)樂(lè)視網(wǎng)2007年至2016年連續(xù)十年財(cái)務(wù)造假,致使2010年報(bào)送和披露的IPO申報(bào)材料、2010年至2016年年報(bào)存在虛假記載的行為,未依法披露關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保的行為以及對(duì)賈躍亭、賈某芳履行承諾的披露存在虛假記載、重大遺漏的行為,對(duì)樂(lè)視網(wǎng)責(zé)令改正,給予警告,并處以60萬(wàn)元罰款;對(duì)賈躍亭給予警告,并處以30萬(wàn)元罰款。賈躍亭作為樂(lè)視網(wǎng)實(shí)際控制人,指使從事上述相關(guān)信息披露違法行為,對(duì)其給予警告,并處以60萬(wàn)元罰款,合計(jì)對(duì)賈躍亭罰款90萬(wàn)元。
二是對(duì)2016年樂(lè)視網(wǎng)非公開(kāi)發(fā)行欺詐發(fā)行行為,根據(jù)《證券法》第一百八十九條的規(guī)定,對(duì)樂(lè)視網(wǎng)處以募集資金百分之五即2.4億元罰款;對(duì)賈躍亭處以30萬(wàn)元罰款。賈躍亭作為樂(lè)視網(wǎng)實(shí)際控制人,指使從事上述違法行為,對(duì)其處以2.4億元罰款,合計(jì)罰款2.403億元。
此外,賈躍亭違法情節(jié)特別嚴(yán)重,依據(jù)《證券法》相關(guān)規(guī)定,對(duì)其采取終身證券市場(chǎng)禁入措施。
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