????????北京浩瀚深度信息技術(shù)股份有限公司

??作為北京浩瀚深度信息技術(shù)股份有限公司（以下簡稱“公司”）的獨(dú)立董

(資料圖片)

事，我們嚴(yán)格按照《公司法》《證券法》《上市公司獨(dú)立董事規(guī)則》《上海證券交

易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《北京浩瀚深度信息技術(shù)股份有限公司章程》（以下

簡稱“《公司章程》”）等有關(guān)規(guī)定和要求，認(rèn)真行使權(quán)利，依法履職，做到不

受其他與公司存在利害關(guān)系的單位或個人的影響與左右，充分發(fā)揮獨(dú)立董事的

作用，監(jiān)督公司規(guī)范化運(yùn)作，維護(hù)公司和股東尤其是中小股東的利益，客觀、

公正、獨(dú)立地履行獨(dú)立董事職責(zé)?，F(xiàn)將?2022?年度履職情況報(bào)告如下：

??一、?獨(dú)立董事基本情況

日，公司召開?2022?年第四次臨時(shí)股東大會，審議通過了《關(guān)于選舉第四屆董事

會獨(dú)立董事的議案》，根據(jù)公司董事會提名，選舉張連起先生、郭東先生為公司

第四屆董事會獨(dú)立董事，任期三年。

??（一）個人工作履歷、專業(yè)背景及兼職情況

業(yè)于北京大學(xué)金融專業(yè)，博士研究生學(xué)歷，高級會計(jì)師、注冊會計(jì)師、注冊資

產(chǎn)評估師、注冊稅務(wù)師，中國人民政治協(xié)商會議第十三屆全國委員會常務(wù)委

員、提案委員會委員，財(cái)政部全國會計(jì)領(lǐng)軍人才。1987?年至?1996?年擔(dān)任經(jīng)濟(jì)

日報(bào)社財(cái)務(wù)處長；1996?年起先后擔(dān)任岳華會計(jì)師事務(wù)所、中瑞岳華會計(jì)師事務(wù)

所、瑞華會計(jì)師事務(wù)所合伙人，北京國富會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）主任

會計(jì)師；現(xiàn)任公司獨(dú)立董事，任期至?2025?年?9?月。

于西南政法大學(xué)國際經(jīng)濟(jì)法專業(yè)，博士研究生學(xué)歷，高級經(jīng)濟(jì)師。2008?年至

事、總經(jīng)理；2018?年?9?月至今任西藏冬華網(wǎng)絡(luò)科技合伙企業(yè)（有限合伙）合伙

人，現(xiàn)任公司獨(dú)立董事，任期至?2025?年?9?月。

??（二）獨(dú)立性說明

??作為公司的獨(dú)立董事，我們本人及直系親屬、主要社會關(guān)系均沒有在公司

或其附屬企業(yè)擔(dān)任除獨(dú)立董事以外的其他任何職務(wù)，與公司或公司控股股東、

實(shí)際控制人無關(guān)聯(lián)關(guān)系；沒有為公司或其附屬企業(yè)提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服

務(wù)。我們具有《公司法》等相關(guān)法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章所要求的獨(dú)立性和

擔(dān)任公司獨(dú)立董事的任職資格，能夠保證客觀、獨(dú)立的專業(yè)判斷，未受過中國

證監(jiān)會及其他有關(guān)部門的處罰和證券交易所懲戒，不存在影響?yīng)毩⑿缘那闆r。

??二、獨(dú)立董事年度履職概況

??（一）出席董事會和股東大會情況

??報(bào)告期內(nèi)，我們積極參加了公司的董事會和股東大會，會前認(rèn)真審閱了會

議文件及相關(guān)材料，積極參與各議案的討論，本著審慎客觀的原則，以勤勉負(fù)

責(zé)的態(tài)度，結(jié)合自身專業(yè)背景及從業(yè)經(jīng)驗(yàn)提出專業(yè)建議并發(fā)表獨(dú)立意見，切實(shí)

維護(hù)了公司和全體股東的利益。2022?年，我們作為獨(dú)立董事參加公司全年召開

的?14?次董事會會議、6?次股東大會，我們認(rèn)真審議各項(xiàng)議案，均能充分發(fā)表自

己的意見和建議。

??????????????????????????????????????????參加股東

????????????????????參加董事會情況

??????????????????????????????????????????大會情況

董事

???????????????親自????????????????是否連續(xù)兩次

姓名????本報(bào)告期應(yīng)出?????????委托出???缺席次????????????出席股東

???????????????出席????????????????未親自參加會

??????席董事會次數(shù)?????????席次數(shù)????數(shù)?????????????大會次數(shù)

???????????????次數(shù)???????????????????議

張連起?????14?????14?????0?????0??????否???????6

郭東??????14?????14?????0?????0??????否???????6

??此外，報(bào)告期內(nèi)公司董事會專門委員會共召開?9?次會議，其中審計(jì)委員會

會議?3?次、提名委員會會議?2?次、薪酬與考核委員會會議?3?次、戰(zhàn)略委員會?1

次。我們作為獨(dú)立董事均親自參加會議，沒有缺席會議的情況。

??在上述會議上，我們認(rèn)真履行獨(dú)立董事的職責(zé)，充分發(fā)揮各自的專業(yè)能

力，審慎審議各項(xiàng)議案，獨(dú)立、客觀地行使表決權(quán)。

??（二）相關(guān)決議及表決結(jié)果

???報(bào)告期內(nèi)，我們本著誠實(shí)、勤勉、獨(dú)立的態(tài)度，認(rèn)真參加公司召開的董事

會及各專門委員會會議。會議召開前，我們通過事前溝通會等方式，主動了解

并獲取做出決策所需要的情況和資料，充分發(fā)揮各自專業(yè)能力，認(rèn)真審議各項(xiàng)

議案，積極參與討論并提出合理的意見和建議，獨(dú)立、客觀、審慎地行使表決

權(quán)。報(bào)告期內(nèi)，我們對董事會及各專業(yè)委員會會議審議的議案均投了贊成票，

會議審議議案均全部通過。

???（三）發(fā)表的獨(dú)立意見情況

??日期?????????會議屆次???????????????發(fā)表意見情況

????????????????????度及?2021?年度董事、高級管理人員及核心技術(shù)

????????????????????人員薪酬方案的獨(dú)立意見；

????????????第三屆董事會2、2.關(guān)于補(bǔ)充確認(rèn)?2018?年度、2019?年度及?2020?年

????????????第十三次會議?度董事、高級管理人員及核心技術(shù)人員薪酬的議

????????????????????案；

????????????????????核心技術(shù)人員薪酬方案的議案。

????????????????????的專項(xiàng)說明》的獨(dú)立意見；

????????????????????財(cái)務(wù)預(yù)算報(bào)告》的獨(dú)立意見；

????????????第三屆董事會

????????????第十四次會議

????????????????????獨(dú)立意見；

????????????????????意見；

????????????????????技術(shù)人員薪酬的獨(dú)立意見；

????????????????????《差異報(bào)告》等專項(xiàng)報(bào)告的獨(dú)立意見。

????????????第三屆董事會1、關(guān)于申請公司股票在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系

????????????第十五次會議?統(tǒng)終止掛牌的獨(dú)立意見。

????????????第三屆董事會

????????????第十六次會議

????????????????????票并在科創(chuàng)板上市戰(zhàn)略配售的獨(dú)立意見。

????????????第三屆董事會

????????????第二十次會議

????????????????????立意見；

????????????????????的獨(dú)立意見；

????????????????????見；

???????????第四屆董事會

???????????第一次會議

???????????第四屆董事會1、關(guān)于使用募集資金置換預(yù)先已投入募投項(xiàng)目及

???????????第二次會議????已支付發(fā)行費(fèi)用的自籌資金的獨(dú)立意見。

????????????????????的獨(dú)立意見；

???????????第四屆董事會

???????????第四次會議

????????????????????的獨(dú)立意見；

????????????????????立意見。

???????????第四屆董事會

???????????第五次會議

????????????????????項(xiàng)的獨(dú)立意見。

???????????第四屆董事會

???????????第六次會議

???作為公司獨(dú)立董事，我們認(rèn)真審閱了董事會及各專門委員會會議資料，充

分利用自身的專業(yè)知識，以謹(jǐn)慎的態(tài)度在董事會及各專門委員會會議上行使表

決權(quán)，維護(hù)了公司的整體利益和中小股東的利益。報(bào)告期內(nèi)，我們對公司董事

會各項(xiàng)議案及公司其他事項(xiàng)沒有提出異議，對各項(xiàng)議案均投同意票。

??（二）公司配合獨(dú)立董事工作的情況

??公司董事長、總經(jīng)理、董事會秘書為保證我們有效行使職權(quán)提供了必要的

條件，公司管理層也非常重視與我們的溝通交流，及時(shí)匯報(bào)公司生產(chǎn)經(jīng)營及重

大事項(xiàng)進(jìn)展情況，使我們能及時(shí)掌握公司經(jīng)營及規(guī)范運(yùn)作情況，全面深入地了

解公司的管理狀況、財(cái)務(wù)狀況、募集資金投資項(xiàng)目進(jìn)展情況等重大事項(xiàng)，關(guān)注

外部環(huán)境及市場變化對公司的影響，促進(jìn)公司管理水平提升，為我們履行職責(zé)

提供了較好的協(xié)助、必要的條件和大力支持。

??三、獨(dú)立董事年度履職重點(diǎn)關(guān)注事項(xiàng)的情況

集資金的使用、超募資金永久性補(bǔ)充流動資金、自有資金購買理財(cái)產(chǎn)品等事項(xiàng)

予以重點(diǎn)審核，從有利于公司持續(xù)經(jīng)營和長遠(yuǎn)發(fā)展以及維護(hù)股東利益的角度出

發(fā)，發(fā)表了客觀、公正的獨(dú)立意見，對增強(qiáng)董事會運(yùn)作的規(guī)范性和決策的有效

性發(fā)揮重要作用。具體情況如下：

??（一）關(guān)聯(lián)交易情況

??我們對報(bào)告期內(nèi)公司與關(guān)聯(lián)方之間所發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易均進(jìn)行了認(rèn)真審查，

公司與關(guān)聯(lián)方發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易具有真實(shí)背景，具備交易的合理性與必要性，交

易定價(jià)政策和定價(jià)依據(jù)遵照公開、公平、?公正的原則，雙方交易價(jià)格按照市場

價(jià)格結(jié)算。

??（二）對外擔(dān)保及資金占用情況

??報(bào)告期內(nèi)，公司無對外擔(dān)保及資金占用情況。

??（三）募集資金的使用情況

??報(bào)告期內(nèi)，公司嚴(yán)格按照《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《上海證

券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第?1?號——規(guī)范運(yùn)作》《上市公司監(jiān)管指引第?2

號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》等相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文

件及公司《募集資金管理制度》的相關(guān)規(guī)定，規(guī)范、合理地使用募集資金。公司

第三屆董事會第二十次會議審議通過了《關(guān)于使用部分超募資金永久補(bǔ)充流動資

金的議案》

????《關(guān)于使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，第四屆董事

會第二次會議審議通過了《關(guān)于使用募集資金置換預(yù)先已投入募投項(xiàng)目及已支付

發(fā)行費(fèi)用的自籌資金的議案》，第四屆董事會第五次會議審議通過了《對募集資

金投資項(xiàng)目“網(wǎng)絡(luò)智能化采集系統(tǒng)研發(fā)項(xiàng)目”和“網(wǎng)絡(luò)智能化應(yīng)用系統(tǒng)研發(fā)項(xiàng)目”

延期事項(xiàng)的議案》。經(jīng)了解與核查，上述募集資金管理及使用事項(xiàng)不存在變相改

變募集資金投向和損害公司股東利益特別是中小股東利益的情形，符合公司發(fā)展

利益的需要，有利于提高公司的資金使用效率，獲取良好的投資回報(bào)。公司所披

露的募集資金存放和使用情況信息與實(shí)際情況一致，如實(shí)履行了信息披露義務(wù)。

我們對此發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。

??（四）董事、高級管理人員提名及薪酬情況

??報(bào)告期內(nèi)，公司第四屆董事會第一次會議審議通過了《關(guān)于聘任高級管理

人員的議案》。?我們對公司董事會聘任高級管理人員事項(xiàng)進(jìn)行了審核，我們認(rèn)

為本次董事會關(guān)于聘任高級管理人員的提名、審議、表決程序及表決結(jié)果符合

《公司法》《公司章程》等有關(guān)規(guī)定；我們對相關(guān)人員的任職資格和標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了

審查，認(rèn)為候選人具備相應(yīng)的任職資格和條件，具備履行職責(zé)的能力，未發(fā)現(xiàn)

存在相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的禁止任職的情況，未有被中國證監(jiān)會確定為市場禁入

者并且尚未解除的情況。因此，我們同意聘任魏強(qiáng)擔(dān)任公司總經(jīng)理，聘任馮彥

軍擔(dān)任公司董事會秘書、副總經(jīng)理兼財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，聘任陳陸穎擔(dān)任公司副總經(jīng)

理，聘任竇伊男擔(dān)任公司副總經(jīng)理，聘任張琨擔(dān)任公司副總經(jīng)理。

??報(bào)告期內(nèi)，公司第三屆董事會第二十次會議審議通過了《關(guān)于選舉第四屆

董事會非獨(dú)立董事的議案》及《關(guān)于選舉第四屆董事會獨(dú)立董事的議案》。我們

對公司董事會選舉非獨(dú)立董事、獨(dú)立董事事項(xiàng)進(jìn)行了審核，我們認(rèn)為本次董事

會關(guān)于非獨(dú)立董事候選人、獨(dú)立董事候選人的提名、審議、表決程序及表決結(jié)

果符合《公司法》《公司章程》等有關(guān)規(guī)定；我們對相關(guān)人員的任職資格和標(biāo)準(zhǔn)

進(jìn)行了審查，認(rèn)為候選人具備相應(yīng)的任職資格和條件，具備履行職責(zé)的能力，

未發(fā)現(xiàn)存在相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的禁止任職的情況，未有被中國證監(jiān)會確定為市

場禁入者并且尚未解除的情況，獨(dú)立董事候選人均已取得上海證券交易所認(rèn)可

的獨(dú)立董事資格證書。因此，我們同意選舉張躍、魏強(qiáng)、孫喆為公司第四屆董

事會非獨(dú)立董事，選舉張連起、郭東為公司第四屆董事會獨(dú)立董事。

??報(bào)告期內(nèi)，公司依據(jù)董事、高級管理人員的履行職責(zé)情況，按照考核情況

發(fā)放薪酬。我們認(rèn)為，報(bào)告期內(nèi)公司董事、高級管理人員薪酬發(fā)放符合相關(guān)制

度和方案。

??（五）聘任或者更換會計(jì)師事務(wù)所情況

??報(bào)告期內(nèi)，公司第三屆董事會第十四次會議、2021?年年度股東大會審議通

過了《關(guān)于擬續(xù)聘會計(jì)師事務(wù)所的議案》。經(jīng)核查，為公司提供審計(jì)服務(wù)的中興

財(cái)光華會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）在聘任期間能夠履行職責(zé)，按照獨(dú)立審

計(jì)原則，客觀、公正地為公司出具審計(jì)報(bào)告，我們同意公司?2022?年度繼續(xù)聘請

中興財(cái)光華會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司外部審計(jì)機(jī)構(gòu)。

??（六）現(xiàn)金分紅及其他投資者回報(bào)情況

??報(bào)告期內(nèi)，公司第三屆董事會第十四次會議審議通過了《關(guān)于?2021?年度利

潤分配預(yù)案的議案》。經(jīng)審核，我們認(rèn)為公司?2021?年度利潤分配預(yù)案符合法律

法規(guī)的要求，?維護(hù)了新老股東的利益，具備合法性、合規(guī)性、合理性，不存在

損害中小股東合法權(quán)益的情形，有利于公司及股東的長遠(yuǎn)利益最大化和公司的

健康發(fā)展。

??（七）股權(quán)激勵情況

??報(bào)告期內(nèi)，公司第四屆董事會第四次會議審議通過了《關(guān)于〈北京浩瀚深

度信息技術(shù)股份有限公司?2022?年限制性股票激勵計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議

案》《關(guān)于〈北京浩瀚深度信息技術(shù)股份有限公司?2022?年限制性股票激勵計(jì)劃

實(shí)施考核管理辦法〉的議案》《關(guān)于北京浩瀚深度信息技術(shù)股份有限公司?2022

年限制性股票激勵計(jì)劃激勵對象名單的議案》，第四屆董事會第六次會議審議通

過了《關(guān)于向激勵對象授予限制性股票的議案》。經(jīng)審核，我們認(rèn)為公司本次股

權(quán)激勵計(jì)劃、激勵計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法、激勵對象范圍符合《公司法》《證券

法》《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等

相關(guān)法律法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定，且履行了必要的審批程序，公司本次股權(quán)

激勵計(jì)劃的實(shí)施有利于公司的持續(xù)健康發(fā)展，充分調(diào)動員工積極性，不存在損

害公司及全體股東利益的情形。

??（八）公司及股東承諾履行情況

??報(bào)告期內(nèi)，公司及股東未發(fā)生違反承諾履行的情況。

??（九）信息披露的執(zhí)行情況

??公司上市后，我們持續(xù)關(guān)注公司信息披露相關(guān)工作，督促公司嚴(yán)格按照

《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《上市公司信息披露管理辦法》等法律

法規(guī)和有關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)，確保所披露信息符合真實(shí)、及時(shí)、準(zhǔn)確、

完整的要求，切實(shí)維護(hù)廣大投資者和公眾股東的合法權(quán)益。

??（十）內(nèi)部控制的執(zhí)行情況

??報(bào)告期內(nèi)，公司根據(jù)《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》《上海證券交易所上市公

司自律監(jiān)管指引第?1?號——規(guī)范運(yùn)作》等規(guī)范性文件要求，建立相對完善的內(nèi)

部控制制度體系框架，穩(wěn)步推進(jìn)內(nèi)控體系建設(shè)。我們督促公司嚴(yán)格遵守并執(zhí)行

各項(xiàng)制度規(guī)范，保持內(nèi)控體系良好運(yùn)行，有效提升了公司法人治理和規(guī)范化運(yùn)

作水平。

??（十一）董事會以及下屬專門委員會的運(yùn)作情況

??報(bào)告期內(nèi)，公司董事會及下屬專門委員會的召集、召開符合《公司法》《公

司章程》《董事會議事規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定，表決程序合法合規(guī)，形成的決議合法

有效。公司董事會及其下屬專門委員會積極開展工作，忠實(shí)勤勉的履行各自職

責(zé)，為公司規(guī)范運(yùn)作，董事會科學(xué)決策發(fā)揮了積極作用。

??四、總體評價(jià)和建議

定和要求，本著客觀、公正、獨(dú)立的原則，誠信、勤勉地履行職責(zé)，全面關(guān)注

公司的發(fā)展?fàn)顩r，及時(shí)了解公司的生產(chǎn)經(jīng)營信息，認(rèn)真審閱公司提交的各項(xiàng)會

議議案、財(cái)務(wù)報(bào)告及其他文件，持續(xù)推動公司治理體系的完善。

要求，忠實(shí)、有效地履行獨(dú)立董事的職責(zé)和義務(wù)，切實(shí)維護(hù)好全體股東特別是

中小股東的合法權(quán)益。

???????????????????北京浩瀚深度信息技術(shù)股份有限公司

???????????????????????獨(dú)立董事：張連起???????????郭東

查看原文公告