本報(chinatimes.net.cn)記者劉佳 見習記者 王兆軒 北京報道
【資料圖】
近日,5家金融股機因違規(guī)代持債券交易等行為被通報。
5月8日,中國銀行間市場交易商協(xié)會(下稱“交易商協(xié)會”)發(fā)布消息稱,通過深入調(diào)查發(fā)現(xiàn),大連銀行等5家機構(gòu)存在債券代持交易等違規(guī)行為。
5月9日,《華夏時報》記者分別致電致函大連銀行等三家機構(gòu),截至發(fā)稿,未收到任何回復(fù)。
經(jīng)交易商協(xié)會第8次、第9次自律處分會議審議決定,已對相關(guān)機構(gòu)及個人予以相應(yīng)自律處分,其中大連銀行處罰最重,被給予嚴重警告。
5家機構(gòu)涉違規(guī)
近期,中國銀行間市場交易商協(xié)會(下稱“交易商協(xié)會”)發(fā)布消息稱,通過深入調(diào)查發(fā)現(xiàn),大連銀行、江西銀行、廣東廣東粵財信托有限公司等5家金融機構(gòu)及作為銀行間債券市場交易相關(guān)人員的刁劍飛存在債券代持交易等違規(guī)行為。
具體來看,大連銀行在2021年10月11日至15日期間,通過做市業(yè)務(wù)方式,每日滾動開展買賣方向相反、清算速度不同的現(xiàn)券交易,代持利率債活躍券,且規(guī)模較大。
江西銀行等3家銀行內(nèi)控執(zhí)行不嚴或流于形式,未有效評估交易合理性,作為中間方以現(xiàn)券買賣或做市等方式參與債券代持交易鏈條,交易筆數(shù)和金額較大,未嚴格遵守做市業(yè)務(wù)規(guī)范。
廣東粵財信托作為產(chǎn)品管理人,管理的信托產(chǎn)品成為相關(guān)方兌現(xiàn)債券損益的通道。2021年10月11日至15日期間,大連銀行等多家機構(gòu)參與了為他人暫時持有債券的相關(guān)交易?;涁斝磐泄芾淼男磐挟a(chǎn)品根據(jù)相關(guān)方要求,多次以高于市價買入涉及代持的債券并以貼近市價賣出,為相關(guān)方兌現(xiàn)債券損益,相關(guān)交易未反映正當業(yè)務(wù)目的或合理經(jīng)濟目的。
刁劍飛作為銀行間債券市場交易相關(guān)人員,在2021年10月11日至15日期間,安排相關(guān)機構(gòu)參與違規(guī)為他人暫時持有債券的相關(guān)交易。作為時任某基金公司投資經(jīng)理,刁劍飛超越業(yè)務(wù)權(quán)限范圍,通過個人通訊工具,私下安排相關(guān)機構(gòu)參與違規(guī)為他人暫時持有債券的相關(guān)交易,相關(guān)交易未反映正當業(yè)務(wù)目的或合理經(jīng)濟目的,并導(dǎo)致多筆交易結(jié)算失敗。
針對上述違規(guī)問題,根據(jù)銀行間債券市場相關(guān)自律規(guī)定,經(jīng)自律處分會議審議,對大連銀行予以嚴重警告;江西銀行等2家銀行開展涉事交易未反映真實或正當交易目的,內(nèi)部未能有效識別交易風險或防范交易發(fā)生,對2家銀行予以通報批評,責令其針對本次事件中暴露出的問題進行全面深入的整改;粵財信托予以警告,責令其針對本次事件中暴露出的問題進行全面深入的整改。
此外,對于通報點名的債券市場交易相關(guān)人員刁劍飛,根據(jù)銀行間債券市場相關(guān)自律規(guī)定,經(jīng)自律處分會議審議,對刁劍飛予以警告。
據(jù)中國基金業(yè)協(xié)會官網(wǎng)顯示,2021年10月11日至15日期間,刁劍飛時任金元順安基金管理有限公司專戶投資總監(jiān)。
“真做市、做真市”
一位債券從業(yè)者對記者表示,債券代持行為實際上是場外非標準化的買斷式回購,即債券的持有方將自己買來的債券轉(zhuǎn)讓給代持方,并約定在一定時間內(nèi)以事先約定的價格贖回。
由于債券持有方保留債券的所有權(quán),承擔債券浮虧浮盈的風險,而在賬面上債券已經(jīng)賣出,被代持的債券資產(chǎn)及盈虧不會體現(xiàn)在持有方的財務(wù)報表中,因此,在季末、年末等關(guān)鍵時點,一些機構(gòu)為了掩蓋債券投資的虧損,會選擇以債券代持的方式向其他機構(gòu)轉(zhuǎn)移這部分虧損。
“實際上,債券代持的風險是巨大的。如果持有方到期如約贖回,則代持方可以獲得一定收益,但關(guān)鍵在于雙方是以口頭協(xié)議或抽屜協(xié)議來約束行為,如果發(fā)生糾紛,除了道德約束并沒有其他維護權(quán)益的措施?!痹搨瘡臉I(yè)者對記者表示。
據(jù)了解,2016年底,監(jiān)管當局曾展開大規(guī)模債市監(jiān)管,并出臺了規(guī)范代持漏洞的重磅文件—《關(guān)于規(guī)范債券市場參與者債券交易業(yè)務(wù)的通知》,此次密集處罰也被不少業(yè)內(nèi)人士認為是新一輪監(jiān)管趨嚴的信號。
值得注意的是,近年來在央行的指導(dǎo)下,交易商協(xié)會不斷完善多層次的自律懲戒體系,以嚴格的自律懲戒向市場傳遞“零容忍”的清晰信號,引導(dǎo)市場各類主體歸位盡責,維護良好秩序。
數(shù)據(jù)顯示,截至2022年末,交易商協(xié)會共對68起涉嫌違規(guī)案件立案調(diào)查,開展自律調(diào)查和自律問詢103次,作出各類自律處分99家(人)次,涉及35家發(fā)行人和信用增進機構(gòu)、4家主承銷商、3家會計師事務(wù)所、1家律師事務(wù)所、2家其他類型機構(gòu)和54名直接責任人。
針對此次通報,交易商協(xié)會指出,做市商作為銀行間市場基石機構(gòu),承擔著提高市場流動性、促進價格發(fā)現(xiàn)的重要作用,應(yīng)切實提升做市交易能力,加強內(nèi)部控制和風險管理,確保合規(guī)穩(wěn)健展業(yè),“真做市、做真市”。
同時,資管產(chǎn)品是銀行間市場債券投資交易的重要參與者,產(chǎn)品管理人應(yīng)按照相關(guān)監(jiān)管規(guī)定和自律規(guī)則要求,切實履行管理人職責,加強從業(yè)人員行為監(jiān)督,規(guī)范開展各類業(yè)務(wù),有效防范違規(guī)交易發(fā)生。
下一步,將繼續(xù)加強銀行間市場交易自律管理,制定完善相關(guān)自律規(guī)則,加大違規(guī)交易查處力度,不斷凈化市場環(huán)境,維護市場正常運行秩序。
相關(guān)人士表示,未來需要進一步加強市場主體監(jiān)管意識和內(nèi)控機制建設(shè)、交易規(guī)則的制定和執(zhí)行,加強市場監(jiān)管力度、信息披露和透明度,加強跨部門協(xié)調(diào)合作,形成監(jiān)管合力,才能共同維護市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展。
責任編輯:孟俊蓮 主編:張志偉
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