環(huán)球熱頭條丨因泄露監(jiān)管調(diào)查信息 一營業(yè)部員工被出具警示函
來源: 2023-05-16 18:31:47
【資料圖】
上證報中國證券網(wǎng)訊(記者 唐燕飛)5月16日,安徽證監(jiān)局官網(wǎng)披露,劉云鵬就職于華林證券蕪湖皖江財富廣場證券營業(yè)部期間,存在泄露監(jiān)管調(diào)查信息的行為。安徽證監(jiān)局認(rèn)為,上述行為違反了《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》(證監(jiān)會令第145號)第十一條的規(guī)定。根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》第十八條的規(guī)定,安徽證監(jiān)局決定對劉云鵬采取出具警示函的行政監(jiān)管措施,并記入證券期貨市場誠信檔案。
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